题目：Is a strong state a prerequisite or an obstacle to economic growth?
题目翻译：强大的国家是经济增长的先决条件还是障碍？
论文译文：
介绍
有很多墨水溅到了有限的政府身上。大量实证工作证实了自由市场的经济效益，而且这些证据的稳健性似乎很难否认：市场带来经济增长，而政府犯了很多错误。[1] [2]粗略浏览这些证据可能会导致强国阻碍经济增长的假设。也就是说，如果市场和私人交易是经济增长的引擎，那么强大的国家似乎只是一个障碍。然而，这种自由放任的思路忽视了国家在为这种有利于增长的安排提供背景方面的作用。
事实上，最近的许多经验和理论工作都致力于支持完全相反的直觉。例如，在与非洲弱国经济发展相关的工作中，非洲国家经济发展失败的关键因素已被确定为国家能力不足，而不是国家权力的过度投射。[3] [4]更重要的是，从 Acemoglu 和 Robinson 在历史制度主义方面的开创性工作中吸取的主要教训表明，增长需要制度因素的集聚，这些因素激励代理人以有利于经济增长的方式行事。[5]
现在，由于对“先决条件”在此上下文中的含义的错误理解，出现了上述混淆。强国是经济增长的先决条件，并不意味着强国是经济增长的充分条件。这种对“先决条件”的理解会使问题过于倾向于“障碍”观点。有太多强大的国家无法实现经济增长。例如，在委内瑞拉的案例中，广泛的国有化吓坏了外国投资者，国有企业的低效率严重阻碍了经济表现。我们可以毫不犹豫地说，委内瑞拉过去和现在都是一个强大的国家，尽管这个强大的国家成为了增长的障碍。
因此，正确理解“先决条件”应该是强国是经济增长的必要条件。也就是说，只要有经济增长，就会有一个强大的国家支撑着这种增长，而一个强大的国家却可能不会带来经济增长。我认为，强大的国家是经济增长的先决条件。我将论证说，一个强大的国家能够实现社会政治稳定，这是保证增长动力的最低制度前提。
在定义国家实力时，我将遵循 Acemoglu 在衡量国家实力时保持中立，将国家实力分为两个维度：经济和政治。[6]一个国家可以在经济上强大，在这种情况下，它有能力在其领土内利用和引导资源。（即通过税收和支出）如果一个国家在政治上是强大的，那么统治者就不容易被替换，而弱国则相反。这些对国家实力的定义使得强大的国家是经济增长的先决条件还是障碍变得开放，因为它们衡量了国家的潜在能力，这可能以有利于或反对经济增长的方式表现出来。
政治软弱、不可预测性和投资不足
政治不稳定被定义为行政部门变动的倾向，无论是通过“宪法”还是“违宪”手段。[7]当存在政治不稳定时，以革命发生率、权力更迭频率和战争可能性来衡量的社会不稳定变得更有可能发生。[8]在没有一个政治上强大的国家来保证这种社会稳定的情况下，经济增长会出现以下问题。
首先，制度的可预测性受到威胁，这大大降低了消费者和投资者的信心。缺乏一致的政策，再加上各种行为者征收的可能性，助长了资本外流。这是因为投资者的投资倾向取决于金融机构将在长期内产生储蓄和投资回报的知识；由于动荡的风险，政治上较弱的国家无法保证这一点。[9]此外，不一致的征用给企业带来了不确定性，并使国家成为一个不太有吸引力的投资场所。在这种情况下，家庭也不愿意在金融机构进行储蓄，而这些机构被认为是不安全的。净效应是总资本存量减少，经济增长明显低于反事实。
其次，基础设施投资的连续性受到威胁。在政治弱势的情况下，由于政策重点不断变化以及基础设施项目采购缺乏透明度，国家没有可持续的基础设施战略。[10]这意味着公司几乎没有合作和投资的动力，而公私合作伙伴关系 (PPP) 等机制可能无法有效。[11]因此，例如，刚果民主共和国等政治薄弱的国家由于季节性洪水和道路网络不足而遭受长期供应链中断。[12] [13]这代表了增长的一大障碍，因为运输基础设施等关键基础设施最大限度地减少了停机时间和延误，并允许顺畅的供应链，从而使行业始终保持更高的生产力。
这种国家政治软弱的趋势进一步加剧了国家的经济疲软，为国家无法促进对高附加值产业的投资奠定了基础。例如，许多关于资源诅咒的文献将许多资源丰富的非洲国家对低价值和易变原材料的依赖归因于国家缺乏建立关键基础设施的能力。[14]这与大多数弱小非洲国家主要是轻度加工或未加工自然资源的出口国的观察结果一致，这些自然资源在加工后的价值增加了原始商品的 400 倍。[15]
不稳定、依附主义和浪费
政治上的软弱也会对浪费产生系统性的激励，从而削弱经济增长的潜力。由于国家的政治弱点导致的社会政治不稳定意味着现任政权的风险更高，并且在国家权力没有渗透的地区依赖客户-赞助人网络。[16]这是因为国家权力的渗透程度不同，现任政权需要区域参与者的合作，并通过为其小型获胜联盟提供私人物品而不是为广大公众提供公共物品来生存。[17]
这些客户关系网络至少在以下两个方面不利于经济增长。首先，客户网络通常会滋生一种腐败文化，在这种文化中，区域参与者能够实施贪污计划，通过这些计划，用于这些项目的大部分资源被瓜分以谋取私利。[18]特别是因为客户关系网络通常在保证就业的基础上运作，“投资不足源于需要保持就业机会的可信度，以增加连任的可能性”。[19]作为一个净效应，依附主义创造了一个反馈循环，阻止企业建立，阻碍经济增长并将税收限制在已经薄弱的州，使它们陷入投资不足的循环。[20]
其次，源于国家软弱的客户主义网络导致公共投资的浪费。由于软弱的政府需要持续投资于组成获胜联盟的相同参与者，因此会出现多余的基础设施投资。例如，肯尼亚标准轨距铁路项目的建设以高昂的价格进行，土地没收和不公平的补偿，当地采购和就业受益于执政党所属地区。[21]
强国与稳定
在强大的国家中，这种至关重要的稳定性得以保留，从而使国家能够产生有利于增长的制度设置。近代历史上，强国主要以两种不同的形式存在：威权强国和经合组织式的民主国家，阿西莫格鲁称之为“自愿强国”。[22]
在共识强大的国家中，存在国家-社会共识；公司和家庭相信政府和国家行为者选择向纳税人提供公共物品，而不是为了私人利益而征用。[23]这首先允许公司和家庭以相对长期的确定性进行投资和储蓄，从而产生更高的资本回报。此外，民主强大的国家征税能力允许政府对基础设施、立法机构和司法机构进行投资，这些都是市场运作的基础。最后，强有力的制度塑造了统治者的决策，作为对任意决策的制衡，并防止可能导致经济崩溃的灾难性决策。[24]如果运作得当，这种民主稳定为商业活动、投资者和消费者信心创造了稳定的基础，从而为持续的经济增长奠定了基础。
相比之下，威权强国通常更倾向于干预，对其市场施加更多控制：通常没有功能齐全的制衡系统。这可以推动经济增长，或者，如果力量被滥用，可能会导致强大的威权国家成为障碍。例如，强大的威权国家干预私营部门的能力可能导致某些群体受到青睐以换取支持，这会降低市场效率，或者领导人奉行旨在巩固权力和为盟友腰包而不是致富的政策. 强大的威权国家为自己的利益重写法律的能力使私人国家合同不安全，降低了信任和商业信心，[25]
历史提供了许多以这些方式阻碍经济增长的强大威权国家的例子。在侯赛因的伊拉克，对市场的频繁、任意干预使伊拉克经济高度不可预测，导致储蓄和投资长期存在问题。[26]同样，苏联也因政府干预和发展具有最低价格和最高价格的指令经济而遭受损失。这造成了效率低下和市场崩溃，从而导致进一步的控制、进一步的低效率和进一步的经济困境。[27]
另一方面，追求增长导向政策的强大威权国家可以成为经济增长的强劲引擎。所谓的亚洲四小龙——台湾、新加坡、香港和韩国——在很大程度上都是经济高速增长时期强大的威权国家。所有四只老虎都看到了国家主导的教育投资，加上政府融资创造了低息企业贷款以推动业务增长，最终这些政策是精心培育的经济激励措施，而不是任意干预。[28]
从 1960 年代以来，朴正熙在韩国的军事政权的产业战略中发现了一个具有启发意义的例子。该战略是引导由国家主导的大规模投资于高附加值的基础设施和产业。例如，1973 年的《国家投资基金法》允许从国家债券发行中筹集的资金以低利率借给从事重工业和化工行业的公司。在三星、现代和 LG 等企业集团“挑选”赢家的投资目的地普遍不乐观的时候，诸如此类的政策在金融体系中引入了长期确定性。这有助于储蓄和投资的持续增长。[29]
这些有针对性的干预措施，例如要求大公司提供一定水平的生产和盈利能力以换取政府的支持，允许私人参与者追求利润，但至关重要的是，他们可以自由选择实现这一目标的手段。[30]这些政策还使政府和企业集团的利益保持一致，鼓励在京釜高速公路等大型基础设施项目和浦项钢铁公司等国有企业项目的投资方面进行合作。不断增长的税收也有助于进一步投资于进一步的大型基础设施项目。[31] [32]
结论
亚历山大·汉密尔顿 (Alexander Hamilton) 曾经写道：“国家应该通过帮助他们克服阻碍所有实验的障碍来激发资本家的信心，他们永远谨慎和睿智，”[33]这些话与我的发现一致. 强状态是必需的
经济增长的最低背景。然而，这并不意味着强国就是万灵药。虽然最大限度地减少市场干预的强大民主国家通常能够维持适度的经济增长，但强大的威权国家表现出更广泛的结果。误导和专断的制度会给经济增长造成障碍，甚至造成灾难性后果。另一方面，对工业的谨慎干预和管理可以创造“亚洲四小龙”经济体中的增长类型。
我的结论是，虽然强大的国家是经济增长的先决条件，但这种强大的国家在多大程度上成为障碍或推动者取决于政策、市场和制度。
Footnotes
1 David Woodward, Debt, Adjustment and Poverty in Developing Countries: National and International Dimensions of Debt and Adjustment in Developing Countries (London, New York: Pinter Publishers in association with Save the Children, 1992)
2 Milton Friedman, An Economist’s Protest (Thomas Horton & Daughters, 1975)
3 Robert H. Bates, Prosperity & Violence: The Political Economy of Development (New York: W. W. Norton & Company, 2009)
4 Charles Tilly, Coercion, Capital, and European States, AD 990–1992 (Cambridge: Blackwell, 1990)
5 Daron Acemoglu and James A. Robinson. 2012. Why Nations Fail: The Origins of Power, Prosperity, and Poverty (New York: Crown Business, 2012).
6 Daron Acemoglu, Politics and Economics in Weak and Strong States, Journal of Monetary Economics 52, (2005): 1199–1226
7 Alberto Alesina, Sule Özler, Nouriel Roubini, and Phillip Swagel, Political Instability and Economic Growth, Journal of Economic Growth 1, no. 2 (June 1996): 189-212
8 Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies (New Haven: Yale University Press, 1968)
9 Ari Aisen and Francisco Jose Veiga, “How Does Political Instability Affect Growth?” IMF Working Paper, January 2011.
10 WBG PPP CCSA, GGP, COST, and PPIAF, Disclosure in Public Private Partnerships: Jurisdictional Studies, August 2015, 7.
11 ibid.
12IBP USA, Congo Democratic Republic Country Study Guide Volume 1 Strategic Information and Developments (Washington D.C.: IBP USA, 2012)
13 Atsushi Immi, Effects of Improving Infrastructure Quality on Business Costs: Evidence from Firm-Level Data in Eastern Europe and Central Asia, The Developing Economics 49, no. 2 (June 2011): 121-147
14 Michael Lewin, ‘Botswana’s Success: Good Governance, Good Policies, and Good Luck,’ in Chuhan-Pole, P., et al. (eds.), African Success Stories, World Bank Group, 2011.
15 “Information Brief: Enhancing Natural Resource Governance in Africa,” International Institute for Democracy and Electoral Assistance, 2017
16 Bueno de Mesquita, James D. Morrow, Randolph M. Siverson, and Alastair Smith, Logic of Political Survival (Massachusetts: MIT Press, 2003)
17 Wouter Veenendaal and Jack Corbett, Clientelism in Small States: How Smallness Influences Patron–Client Networks in the Caribbean and the Pacific, Democratization 27, no. 1 (2020): 61-80, DOI:10.1080/13510347.2019.1631806
18 Jean-Louis Briquet, "Clientelism," Encyclopædia Britannica, December 29, 2015, accessed July 15, 2020, h ttps://www.britannica.com/topic/clientelism
19 James A. Robinson and Thierry Verdier, The Political Economy of Clientelism, The Scandinavian Journal of Economics 115, no. 2 (2013): 260-291
20 3. African Development Bank, “Africa’s Infrastructure: Great Potential but Little Impact on Inclusive Growth” in African Economic Outlook 2018, 2018, 63-94.
21 Yuan Wang and Uwe Wissenbach, Clientelism at Work? A Case Study of Kenyan Standard Gauge Railway Project, Economic History of Developing Regions 34, no. 3 (2019): 280-299, DOI:
1 0.1080/20780389.2019.1678026
22Acemoglu, Politics and Economics in Weak and Strong States.
23 ibid.
24 Hilton L. Groot, Do Strong Governments Produce Strong Economies? The Independent Review 5, no. 4 (Spring 2001): 565-573
25 ibid.
26 Abbas S. Mehdi, "The Iraqi Economy under Saddam Hussein: Development or Decline," Middle East Policy 4, no. 1-2 (1995): 242+. Gale Academic OneFile (accessed July 15, 2020).
27 Michael Ray, "Why Did the Soviet Union Collapse," Encyclopædia Britannica, accessed July 15, 2020, h ttps://www.britannica.com/story/why-did-the-soviet-union-collapse
28 Groot.
29 OECD (2020), Saving rate (indicator). doi: 10.1787/ff2e64d4-en (Accessed on 16 July 2020), https://data.oecd.org/natincome/saving-rate.htm
30 Tae-gyun Park, The 8·3 Measure and Industrial Rationalization Policy: Economic Foundation of the Yushin System, 역사와 현실, no. 88 (2013): 101-144
31 최광승, 박정희는 어떻게 경부고속도로를 건설하였는가, 한국학(구 정신문화연구) 33, no. 4, (2010): 175-202
32 POSCO, “History of POSCO: 1967~1970 Foundation of POSCO,” Accessed July 15, 2020, h ttp://www.posco.co.kr/homepage/docs/eng6/jsp/company/posco/s91a1000012c.jsp
33 Chalmers Johnson, The Industrial Policy Debate (San Francisco: ICS Press, 1984),17.
Bibliography
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